據(jù)上交所網(wǎng)站消息，上交所發(fā)布關(guān)于對山東華泰紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱華泰股份或公司 證券代碼：600308)、控股股東華泰集團有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定。

經(jīng)查明，2014年1-6月，華泰股份在無交易背景的情況下，向控股股東華泰集團有限公司(以下簡稱華泰集團)提供資金拆借，拆借資金占用余額最大金額為4.45億元，占公司2013年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的7.1%。上述控股股東占用資金及占用利息在2014年6月底前已全部歸還。2015年6-7月，公司又向華泰集團提供資金拆借，拆借資金占用余額最大金額為7,500萬元，占公司 2014 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.2%。上述占用資金及占用利息在2015年7月底前已全部歸還。公司遲至2018年2月、11月才對上述事項予以披露。

公司在無交易實質(zhì)的情況下，向控股股東華泰集團進行短期資金拆借，形成控股股東非經(jīng)營性資金占用，涉及金額較大，損害了上市公司和中小投資者合法權(quán)益。公司和控股股東華泰集團的上述行為違反了中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.23條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第2.4.1條等有關(guān)規(guī)定。

公司實際控制人暨時任董事長李建華作為公司和控股股東主要負責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人，未能確保公司和控股股東依法合規(guī)運營，導(dǎo)致了上述資金占用的違規(guī)行為，對公司及控股股東的相關(guān)違規(guī)行為負有責(zé)任。時任公司董事長李曉亮作為公司主要負責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時任總經(jīng)理兼董事會秘書魏文光作為公司日常經(jīng)營管理的決策人員及信息披露事務(wù)的具體負責(zé)人，時任財務(wù)總監(jiān)李剛、陳國營作為公司財務(wù)事項的負責(zé)人，均未勤勉盡責(zé)，對公司的上述違規(guī)行為亦負有責(zé)任。前述有關(guān)責(zé)任人的行為違反了《股票上市規(guī)則》第 2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。而鑒于公司非經(jīng)營性資金占用時間較短，且已收回全部資金及資金占用費,相關(guān)情節(jié)已酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2條、第 17.3條、第17.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對山東華泰紙業(yè)股份有限公司及其控股股東華泰集團有限公司，實際控制人暨時任公司董事長李建華，時任董事長李曉亮，時任總經(jīng)理兼董事會秘書魏文光，時任財務(wù)總監(jiān)李剛、陳國營予以通報批評。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 1.4 條： 發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.1 條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.23 條：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 2.2 條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.1.4 條：董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾:

(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

(四)本所認為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第第3.1.5 條：董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容:

(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會會議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會會議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;

(二)認真閱讀公司各項商務(wù)、財務(wù)會計報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責(zé)任;

(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會公認的其他忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.2.2 條：董事會秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會負責(zé)，履行如下職責(zé):

(一)負責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;

(二)負責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;

(三)組織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負責(zé)董事會會議記錄工作并簽字;

(四)負責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露;

(五)關(guān)注媒體報道并主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復(fù)本所問詢;

(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé);

(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告;

(八)負責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況;

(九)《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第 2.4.1 條:控股股東、實際控制人不得通過以下方式影響上市公司財務(wù)獨立：

(一) 與上市公司共用銀行賬戶或者借用上市公司銀行賬戶;

(二) 通過借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金;

(三) 通過財務(wù)會計核算系統(tǒng)或者其他管理軟件，對上市公司的財務(wù)核算、資金調(diào)動進行控制;

(四) 要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費用或其他支出。

以下是原文：